制度規(guī)范員工行為，規(guī)范企業(yè)管理，在制度面前實(shí)現(xiàn)人人平等。好的公司風(fēng)險管理規(guī)章制度要怎么寫？小編給大家?guī)砉撅L(fēng)險管理規(guī)章制度，供大家參考。

公司風(fēng)險管理規(guī)章制度篇1

通過對醫(yī)療器械的安全控制和風(fēng)險分析，采取相應(yīng)措施從而降低風(fēng)險發(fā)生的概率。

適用范圍：

通過正常招采程序進(jìn)入我院的醫(yī)療設(shè)備（含科研、教學(xué)）、配件。

醫(yī)療器械使用安全風(fēng)險管理是對醫(yī)療器械臨床使用環(huán)節(jié)可能發(fā)生的安全風(fēng)險進(jìn)行分析、評價、控制和檢測工作的管理方針、程序及其實(shí)踐發(fā)系統(tǒng)運(yùn)用。

1、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》，國務(wù)院令650號，自20__年6月1日實(shí)施；

2、《國務(wù)院關(guān)于修改〈醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例〉的決定》，國務(wù)院令第680號，自20__年5月4日實(shí)施；

3、《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》，國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第18號，自20__年2月1日實(shí)施；

1、《三級綜合醫(yī)院評審標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則》(20__版），第六章醫(yī)院管理6、9、4、1“有醫(yī)學(xué)裝備臨床使用安全控制與風(fēng)險管理的相關(guān)工作制度與流程”。

2、《三級綜合醫(yī)院評審標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則》(20__版），第六章醫(yī)院管理6、9、4、1“有生命支持類、急救類、植入類、輻射類、滅菌類和大型醫(yī)用設(shè)備等醫(yī)學(xué)裝備臨床使用安全監(jiān)測與報告制度”。

1、病人和操作人員不能覺察的危險因素，如放射線、電離輻射、磁場。

2、昏迷、麻醉狀態(tài)或臥床病人，尤其老人、兒童、殘疾人，對危害無法采取正常反應(yīng)。

3、作為生命支持和功能替代的醫(yī)療器械，其安全性、可靠性能直接影響人體生命安全。

4、使用中的醫(yī)療器械絕緣程度下降，保護(hù)接地措施不當(dāng)?shù)纫蛩卦斐傻碾姎獍踩[患。

5、多種醫(yī)療器械連接使用，可能產(chǎn)生更大的安全隱患。

6、不同醫(yī)療器械之間相互干擾，如電磁干擾產(chǎn)生的安全隱患。

7、有源醫(yī)療器械通過皮膚或直接插入體內(nèi)時，電氣安全性能造成的危害。

8、特定環(huán)境如濕度、溫度、可燃?xì)怏w、有毒氣體、易爆物質(zhì)，使醫(yī)療器械在應(yīng)用中可能造成安全性、可靠性下降。

10、年久失修或大修理后未按常規(guī)進(jìn)行設(shè)備有關(guān)數(shù)據(jù)檢測，使電氣、機(jī)械等部件安全性能下降未被發(fā)現(xiàn)。

11、使用人員操作失誤或無關(guān)人員在無意或無知情況下變動醫(yī)療器械的工作狀態(tài)和預(yù)設(shè)置，造成的安全風(fēng)險。

12、未重視生產(chǎn)廠家提示的適應(yīng)證、禁忌證及風(fēng)險因素或可能產(chǎn)生的副作用。

1、為防止醫(yī)療器械在使用中對病人和工作人員造成傷害，必須設(shè)置警示標(biāo)志。

(1)危險標(biāo)示：對放射線、電離輻射、高磁場等區(qū)域的通道與入口處，應(yīng)設(shè)置明顯的警告標(biāo)志。

(2)狀態(tài)標(biāo)示：對X線機(jī)房、CT機(jī)房、直線加速器和SPECT等機(jī)房，當(dāng)設(shè)備處于工作狀態(tài)時，通常設(shè)置紅燈以示警告。

根據(jù)國際電工委員會（IEC)的標(biāo)準(zhǔn)IEC60601-1-1988〔《醫(yī)用電氣設(shè)備第一部分:安全通用要求》第一版〕及其第一號修訂標(biāo)準(zhǔn)0991-10制定了醫(yī)用電氣設(shè)備安全的國家標(biāo)準(zhǔn)GB9706、1-1995《醫(yī)用電氣設(shè)備第一部分：安全通用要求》。該標(biāo)準(zhǔn)是醫(yī)療設(shè)備在整個使用壽命周期中必須達(dá)到的安全基本要求。

醫(yī)療器械必須采用保護(hù)接地，配電方式為三相五線制、保護(hù)接地母線接地電阻應(yīng)小于4Ω。大型醫(yī)療設(shè)備如CT機(jī)、MRI、DSA、直線加速器、SPECT等，應(yīng)按設(shè)備安裝說明書中接地電阻要求，設(shè)置專用接地保護(hù)。對有特殊要求的供電系統(tǒng)如心胸外科手術(shù)室，應(yīng)采用1:1隔離變壓器與專用接地線，隔離變壓器的二次回路不接地。

國家對放射診斷、治療設(shè)備，包括X線機(jī)、CT、DSA、核醫(yī)學(xué)設(shè)備如SPECT、PET、PET-CT、γ計(jì)數(shù)儀，醫(yī)用直線加速器、鉆機(jī)，模擬定位機(jī)、x-刀和γ刀等，國家己有成熟的防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和安全規(guī)范，主要的防護(hù)規(guī)范有兩項(xiàng)，《GBW-3-80醫(yī)用遠(yuǎn)距離γ射線治療衛(wèi)生防護(hù)規(guī)定》和《GBW-2-80醫(yī)用治療X線衛(wèi)生防護(hù)規(guī)定》。

在采購醫(yī)療設(shè)備時，應(yīng)選擇通過電磁兼容性安全認(rèn)證的醫(yī)療設(shè)備。在設(shè)備的安裝布局中，應(yīng)考慮醫(yī)療設(shè)備之間的相互干擾與影響、在使用前應(yīng)分析各種醫(yī)療設(shè)備的電磁兼容性問題，制定操作規(guī)程時應(yīng)充分強(qiáng)調(diào)電磁輻射的防護(hù)措施。

設(shè)備使用前對醫(yī)護(hù)人員、操作人員及工程技術(shù)人員的技術(shù)培訓(xùn)，可采取現(xiàn)場培訓(xùn)和工廠培訓(xùn)相結(jié)合的方式，大型醫(yī)療設(shè)備培訓(xùn)可分多次完成。

(2)了解使用說明書、維修手冊及與該設(shè)備有關(guān)的國際、國家標(biāo)準(zhǔn)。

(3)科室所購置設(shè)備應(yīng)具備說明書，并隨機(jī)器放置。醫(yī)學(xué)裝備部按使用說明書，協(xié)助臨床科室制定設(shè)備操作規(guī)程，內(nèi)容如下：

①有關(guān)醫(yī)療設(shè)備適用的對象、設(shè)備保管人員、應(yīng)用范圍、開機(jī)前檢查、注意事項(xiàng)及標(biāo)準(zhǔn)程序。

④操作中的注意事項(xiàng)、安全風(fēng)險、禁忌、操作人員要求等。

(5)大型貴重精密儀器設(shè)備操作人員必須具備操作人員上崗證。

(2)大型貴重精密儀器設(shè)備應(yīng)指定專人操作與專人負(fù)責(zé)管理。

(4)使用人員應(yīng)與工程技術(shù)人員合作，共同開發(fā)醫(yī)療設(shè)備的全部功能，做到物盡其用。

(5)為確保醫(yī)療設(shè)備始終處于最佳的性能狀態(tài)，并及時發(fā)現(xiàn)設(shè)備性能的變化，對大型醫(yī)療設(shè)備日常的質(zhì)量控制，由使用科室醫(yī)技人員及工程技術(shù)人員對設(shè)備作穩(wěn)定性檢測，并進(jìn)行評價。

(6)操作使用人員應(yīng)按設(shè)備使用說明書及操作規(guī)程要求對設(shè)備定期進(jìn)行日常維護(hù)和保養(yǎng)。

(7)根據(jù)《醫(yī)療設(shè)備三級質(zhì)量控制具體要求規(guī)范》及設(shè)備技術(shù)要求，醫(yī)學(xué)裝備部制定設(shè)備維保周期及內(nèi)容，并定期對維護(hù)報告進(jìn)行分析。

(8)醫(yī)學(xué)裝備部按照《急救生命支持類設(shè)備管理制度》，《大型醫(yī)療設(shè)備管理制度》等對全院醫(yī)學(xué)裝備進(jìn)行定期巡檢及預(yù)防性維護(hù)，并對巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題及時解決，并做好記錄。

(9)設(shè)備維修人員在維修醫(yī)學(xué)裝備后應(yīng)進(jìn)行相關(guān)的性能檢測和電氣安全檢查，并對檢測內(nèi)容進(jìn)行登記，經(jīng)檢修仍不能達(dá)到使用安全標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)療器械，不得繼續(xù)使用。

(1)科室應(yīng)將設(shè)備日常維護(hù)及使用情況定期報告醫(yī)學(xué)裝備部。

(2)醫(yī)療設(shè)備出現(xiàn)故障，應(yīng)立即停止使用該醫(yī)療設(shè)備，懸掛設(shè)備停用標(biāo)識，并立即通知醫(yī)學(xué)裝備部，可撥打63910296（外線）、2296（內(nèi)線）或與設(shè)備責(zé)任人直接聯(lián)系。

對培訓(xùn)記錄、預(yù)防性維修、醫(yī)療器械不良事件、計(jì)量管理及維修數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評估，評估數(shù)據(jù)作為下周期管理依據(jù)。針對數(shù)據(jù)分析原因，持續(xù)改進(jìn)。

公司風(fēng)險管理規(guī)章制度篇2

風(fēng)險管控以風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，通過制定針對性的管控標(biāo)準(zhǔn)和措施，達(dá)到“人、機(jī)、物、環(huán)、管”的最佳匹配，明確管控對象和重點(diǎn)，進(jìn)一步落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，管控標(biāo)準(zhǔn)與措施執(zhí)行，使風(fēng)險源始終處于受控狀態(tài)，通過超前預(yù)防，確保企業(yè)安全生產(chǎn)長治久安。

集團(tuán)公司堅(jiān)持“以人為本、預(yù)防為主”的基本原則，通過全方位、全過程對事故多發(fā)的重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，以及生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行排查、分級和評估，建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制空間分布圖，制定相應(yīng)防控措施，增強(qiáng)風(fēng)險意識，提升風(fēng)險管控能力，有效防控重特大事故，確保安全生產(chǎn)。

為確保分級管控工作落實(shí)到位，集團(tuán)公司成立以副總經(jīng)理、安監(jiān)局局長楊乃時為組長的煤礦安全風(fēng)險管控工作領(lǐng)導(dǎo)組。領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在安監(jiān)局，領(lǐng)導(dǎo)組對所屬各煤礦單位的安全風(fēng)險管控工作進(jìn)行統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)，研究解決存在的問題。

安全風(fēng)險管控的主要內(nèi)容包括：一是風(fēng)險辨識。發(fā)動全體職工對工作場所和責(zé)任區(qū)域內(nèi)可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險點(diǎn)逐一排查、登記，找出各類不安全因素，明確管理對象。二是風(fēng)險評估。對找出的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險評估，明確管控重點(diǎn)。安全風(fēng)險評估采用D=LEC公式計(jì)算風(fēng)險分值(單位：分)，其中D為作業(yè)地點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)險，L為事故發(fā)生的可能性，E為人員接觸危險環(huán)境頻率，C為發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。三是風(fēng)險等級。按照安全風(fēng)險評估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)注警示，并及時關(guān)注風(fēng)險源動態(tài)變化情況、及時變更警示等級。四是管控措施。從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面制定措施，通過隔離危險源、采取技術(shù)手段等辦法，對風(fēng)險源進(jìn)行有效管控，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測風(fēng)險的目的。五是風(fēng)險公告。對存在的主要風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控措施等，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險卡片，標(biāo)明安全風(fēng)險可能引發(fā)事故隱患的類別、事故后果和管控措施等。

集團(tuán)公司要求，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，將安全風(fēng)險管控工作擺上重要議事日程，制訂具體實(shí)施方案，明確工作內(nèi)容、方法和步驟，分專業(yè)將普查任務(wù)進(jìn)行分解，責(zé)任到人。逐步利用信息化安全監(jiān)管平臺，在風(fēng)險排查、評估的基礎(chǔ)上，建立安全風(fēng)險等級數(shù)據(jù)庫，繪制“四色”安全風(fēng)險空間分布圖，通過對產(chǎn)生的&39;風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測、分析、評估、預(yù)警、控制，形成安全風(fēng)險預(yù)控管理體系，從源頭上遏制重特大事故，確保安全生產(chǎn)。

集團(tuán)公司對完成安全風(fēng)險評估的單位逐一驗(yàn)收，對到期未完成的單位考核5萬元，并對責(zé)任分管領(lǐng)導(dǎo)考核5000元。同時，對安監(jiān)系統(tǒng)參與“賽馬”機(jī)制的分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行掛鉤考核，與煤礦安全生產(chǎn)大檢查工作同檢查、同督導(dǎo)、同通報。

公司風(fēng)險管理規(guī)章制度篇3

第一章總則

根據(jù)公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用，為各級員工提供明確、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，特制訂本制度。

1.適用范圍

本制度適用于公司全體員工。

2.薪酬管理原則

（1）戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文化價值取向，并與公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理狀況相適應(yīng)。

（2）內(nèi)部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數(shù)據(jù)的前提下，基于科學(xué)的職位評估得出準(zhǔn)確、客觀的職位價值，作為公司薪酬體系優(yōu)化的基礎(chǔ)，保證公司職位薪酬標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部差距的合理性與公平性。

（3）市場化原則：在充分掌握區(qū)域、行業(yè)市場薪酬?duì)顩r的前提下，以公司員工當(dāng)前總現(xiàn)金收入回歸后的市場定位為依據(jù)，按照區(qū)域、行業(yè)市場有競爭力的薪酬水平進(jìn)行調(diào)整。

（4）績效導(dǎo)向原則：將公司每年經(jīng)營目標(biāo)落實(shí)到全體員工，將員工的績效獎金與公司年度績效和個人考核成績相掛鉤，強(qiáng)化各級員工的業(yè)績意識、全局意識和協(xié)同意識，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險、貢獻(xiàn)與個人收益的對等。

（5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級別對應(yīng)相應(yīng)薪資，各級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時間長、經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)素質(zhì)優(yōu)異、業(yè)績高的員工，以強(qiáng)化各級員工為公司長期服務(wù)，并主動、持續(xù)提升個人能力素質(zhì)和工作績效的職業(yè)動機(jī)。

第二章職位管理

1.公司職位級別設(shè)置

公司建立并不斷完善以崗位價值為基礎(chǔ)的職位管理體系。職位管理體現(xiàn)崗位導(dǎo)向，職位管理和職位評估遵循職級架構(gòu)統(tǒng)一、集中管理與定期維護(hù)相結(jié)合的原則。

2.職位設(shè)置

公司根據(jù)每一個項(xiàng)目設(shè)置為：管理人員、項(xiàng)目人員、營銷人員和內(nèi)勤人員三大類。

管理人員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，運(yùn)營總監(jiān)

項(xiàng)目人員：基金經(jīng)理，項(xiàng)目助理

營銷人員具體包括有：營銷總監(jiān)（初級、高級）、團(tuán)隊(duì)主管（初級、高級）、客戶經(jīng)理（初級、中級、高級）等崗位；

內(nèi)勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓(xùn)講師以及前臺等。

第三章員工薪酬

1.員工薪酬的內(nèi)容（基本工資+績效部分）

（1）客戶經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

（2）團(tuán)隊(duì)主管薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

（3）營銷總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

（4）人事崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助

（5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助

（6）前臺薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助

（7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

（8）基金助理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

（9）運(yùn)營總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成+項(xiàng)目提成

（10）副總經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成+項(xiàng)目提成

2.員工總現(xiàn)金收入構(gòu)成

（1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資、績效獎金、津貼補(bǔ)助和業(yè)績提成構(gòu)成。

（2）員工總現(xiàn)金收入實(shí)得金額為員工總現(xiàn)金收入應(yīng)發(fā)金額扣除個人所得稅及各類保險等后實(shí)際領(lǐng)取的金額。

（3）總現(xiàn)金收入的內(nèi)部比例體現(xiàn)層級越高績效比例越大的原則。

（4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

第四章薪酬標(biāo)準(zhǔn)

1.薪酬結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)

2.績效獎金

績效獎金設(shè)立的目的在于鼓勵員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績，實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)，從而促進(jìn)公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

績效工資的核算方式為：績效分（100分滿分）__績效工資=當(dāng)月績效工資

例：80分__1000元=800元

各級工作人員每月績效考核評分由上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)當(dāng)月工作情況評判。管理崗位績效工資由總經(jīng)理評判

連續(xù)6月績效分高于90分，晉升一級。

3、業(yè)績提成

客戶資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金，中介費(fèi)用在客戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金

4.津貼補(bǔ)助

凡入職轉(zhuǎn)正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補(bǔ)助，生育補(bǔ)助等等獎金補(bǔ)助

5.薪酬普調(diào)

公司將根據(jù)行業(yè)市場薪酬變化情況，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略定位，定期動態(tài)對全體員工的總現(xiàn)金收入水平進(jìn)行普遍調(diào)整。調(diào)整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營績效表現(xiàn)、本年度公司經(jīng)營績效預(yù)期、企業(yè)利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等

5.發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)

員工每月完成對應(yīng)考核任務(wù)，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。

第五章福利待遇

1.福利內(nèi)容：

員工福利主要包括法定福利和補(bǔ)充性福利。

（1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會保險或選擇公司提供的保險補(bǔ)貼。（員工選擇繳納社會保險所對應(yīng)的繳納金額將直接從工資中扣除）

（2）補(bǔ)充性福利：

a工齡補(bǔ)貼：內(nèi)勤人員工齡補(bǔ)貼根據(jù)員工加入公司時間長短而確定，工齡補(bǔ)貼為100元/半年，每半年調(diào)整一次。

b其它福利：公司在福利費(fèi)余額范圍內(nèi)為員工發(fā)放的其它福利。

住院員工慰問：

人事部門負(fù)責(zé)安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號，慰問品包括鮮花水果或營養(yǎng)品，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問品價值不得超過500元。有關(guān)部門需提前向人事部門提出申請，并提供住院員工的詳細(xì)資料：姓名，醫(yī)院，入院日期，房間號碼，聯(lián)系方式等。

員工聚餐：

在合理支配及使用公司資源的基礎(chǔ)上，豐富員工福利，使員工加強(qiáng)相互之間的溝通與交流，同時增強(qiáng)公司的凝聚力及員工的歸屬感。

聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項(xiàng)目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費(fèi)用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準(zhǔn)，不得超出費(fèi)用審批上限。就餐地點(diǎn)需要貨比三家進(jìn)行比價。行政部門需要把初選的結(jié)果，就餐安排、活動內(nèi)容等資料交公司總經(jīng)理審批后，方可執(zhí)行。為豐富內(nèi)容，可增加員工參與表演等項(xiàng)目。

公司風(fēng)險管理規(guī)章制度篇4

第一章總則

第一條為規(guī)范公司的內(nèi)幕交易、利益沖突交易行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易、利益沖突交易的管控，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，公司任何部門和個人、股東/合伙人不得向外界泄露、報道、傳送公司涉及的內(nèi)幕信息，也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。

第三條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人和利益沖突人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密和利益沖突事項(xiàng)的回避工作。

第四條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息（內(nèi)幕信息知情人直系親屬均納入防控監(jiān)督范圍），不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格，利益沖突人不得未經(jīng)批準(zhǔn)和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。

第二章內(nèi)幕信息、利益沖突的界定

第五條內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕信息知情人所知悉的，涉及對公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。

尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統(tǒng)上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報告的事項(xiàng)。

利益沖突是指，相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經(jīng)投資的標(biāo)的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、投資或被投資關(guān)系，或其他可能影響基金資產(chǎn)價值的事項(xiàng)。

第六條本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：

公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項(xiàng)；

公司管理的基金、客戶的合同、協(xié)議、投資建議書、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等；

公司在基金管理過程中獲悉的尚未進(jìn)入市場、尚未公開的各類信息；其他經(jīng)股東會決定應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)。

第三章內(nèi)幕信息知情人、利益沖突人的范圍

第七條內(nèi)幕信息知情人是指公司涉及的內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員。

第八條內(nèi)幕信息知情人分為內(nèi)部知情人和外部知情人。在公司內(nèi)部任職的人員作為內(nèi)幕信息的內(nèi)部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內(nèi)幕信息的人員和單位作為公司內(nèi)幕信息的外部知情人。

內(nèi)幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于：

（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息、或可能導(dǎo)致利益沖突的單位和人員：

（三）上述（一）、（二）項(xiàng)下人員的配偶、子女和父母

（四）經(jīng)股東會會議認(rèn)定的其他人員。

第四章內(nèi)幕信息的保密管理

第九條相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息尚未披露前，應(yīng)嚴(yán)格將信息的知情范圍控制到最小。

第十條內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、光盤、錄音帶等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。

第十一條內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣標(biāo)的股票或股權(quán)，或者建議他人買賣標(biāo)的股票或股權(quán)，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

第十二條公司涉及的內(nèi)幕信息公布之前，內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向外界泄露、報道、傳送，不得以任何形式進(jìn)行傳播。

第十三條由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備相對獨(dú)立的辦公場所和辦公設(shè)備。

第十四條公司需加強(qiáng)內(nèi)部的事前提示，在召開公司內(nèi)部重要會議前，應(yīng)明確內(nèi)幕信息的范圍內(nèi)容及保密的重要性和違反后果，必要時應(yīng)要求參會人員簽署《保密提示函》。

第十五條內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司將按情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人員給予批評、警告、記過、留用察看、降職降薪、沒收非法所得、解除勞動合同等處分，以及適當(dāng)?shù)馁r償要求，以上處分可以單獨(dú)或并處。

第十六條內(nèi)幕信息知情人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)及本制度規(guī)定，利用內(nèi)幕信息操縱股價造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第十七條內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動而受到公司、行政機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處罰的，公司將把處罰結(jié)果進(jìn)行公告。

第五章公司相關(guān)人員利益沖突的回避

第十八條公司利益沖突人，非經(jīng)股東會或合伙人會議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易，也不得將應(yīng)屬于公司、公司管理基金的投資機(jī)會歸己方所有。

第十九條公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在上述期間內(nèi)明確提示公司其與交易事項(xiàng)存在利益沖突，并應(yīng)當(dāng)申請回避。

第二十條如確因客觀情況無法回避，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類交易的，該股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員或相關(guān)工作人員應(yīng)再投資決策時予以回避。

第二十一條公司應(yīng)定期和不定期對內(nèi)幕信息知情人是否買賣股票或股權(quán)投資情況和利益沖突人是否回避情況進(jìn)行自查并形成書面記錄。

第六章內(nèi)幕交易及利益沖突回避防控考核評價管理

第二十二條公司須將本制度所列內(nèi)容納入內(nèi)部考核評價體系，并作為考評的重要指標(biāo)。

第二十三條考核的標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）公司內(nèi)部各部門及相關(guān)人員是否遵守本制度相關(guān)要求；

（二）公司相關(guān)人員是否存在違規(guī)買賣股票或股權(quán)投，是否進(jìn)行利益沖突回避情況；

（三）是否違反信息披露、利益沖突回避的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

第二十四條公司應(yīng)當(dāng)對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內(nèi)部交易、利益沖突未回避情況實(shí)行問責(zé)追究，問責(zé)追究方式包括:

（一）誡勉談話；

（二）通報批評；

（三）停職反省；

（四）經(jīng)濟(jì)處罰；

（五）解除勞動關(guān)系；

（六）訴訟；

（七）移交司法；

（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。

以上規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)適用或者合并適用。

第七章附則

第二十五條本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定辦理。

第二十六條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二十七條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

第二十八條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時亦同。

公司風(fēng)險管理規(guī)章制度篇5

目的

為加強(qiáng)公司風(fēng)險管理和崗位風(fēng)險控制,預(yù)防事故發(fā)生,實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化,特制定本制度。

適用范圍

本制度適用于公司經(jīng)營過程中安全風(fēng)險的評估與控制。

職責(zé)

3.1安全生產(chǎn)管理部門是安全風(fēng)險評估的歸口管理部門,負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險評估工作,負(fù)責(zé)建立、更新危險源檔案,并定期進(jìn)行風(fēng)險評估更新。

3.2公司各部門應(yīng)參與風(fēng)險評估和風(fēng)險控制工作。

工作程序

4.1風(fēng)險評估活動的實(shí)施步驟

4.1.1安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人主持風(fēng)險評估活動,成立評估組織。

4.1.2收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定,組織員工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。

4.1.3全員以部門為單位參與對作業(yè)活動的危害辨識和風(fēng)險評估。

4.1.4以崗位為單位收集整理危害辨識、風(fēng)險評估結(jié)果及控制措施,逐級進(jìn)行審核簽字后,提交本公司評估組織。

4.1.5評估組織成員通過定性或定量評估,確定評估目標(biāo)的風(fēng)險等級。

4.1.6辨識出的危險源,評估組織成員應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場勘察,明確危險有害因素。4.1.7評估組織根據(jù)評估結(jié)果,確定風(fēng)險控制措施。

4.1.8各單位根據(jù)評估結(jié)果,分析風(fēng)險控制管理等級,分級對風(fēng)險控制措施進(jìn)行實(shí)施和管理。

風(fēng)險控制措施的選擇

5.1選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮控制措施的可行性和可靠性。控制措施的先進(jìn)性和安全性,控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性。

5.2控制措施應(yīng)包括:

1)工程技術(shù)措施,采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

2)管理措施,學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn),規(guī)范安全管理;

3)教育培訓(xùn)措施,采取有效的教育培訓(xùn)方法和手段,達(dá)到提高從業(yè)人員的安全技能和安全意識的目的;

4)個體防護(hù)措施,根據(jù)崗位需要配備安全防護(hù)用品,保證防護(hù)用品質(zhì)量,減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

6.風(fēng)險等級的分級管理

6.1確定為重大風(fēng)險等級的,由公司進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險控制措施,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。安全生產(chǎn)管理部門監(jiān)督控制措施的實(shí)施,定期監(jiān)督檢查,確保重大風(fēng)險控制的有效性。

6.2確定為中等風(fēng)險等級的,由各部門進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險控制措施,由安全生產(chǎn)管理部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。

6.3各部門應(yīng)定期監(jiān)督檢查安全風(fēng)險監(jiān)督控制措施的實(shí)施,確保風(fēng)險控制的有效性。

6.3確定為可接受風(fēng)險等級的,由班組進(jìn)行管理。班組監(jiān)督控制措施的實(shí)施,安全生產(chǎn)管理部門定期監(jiān)督檢查,確保風(fēng)險控制的有效性。

風(fēng)險評估時機(jī)及頻次

7.1各部門每季度組織一次風(fēng)險評估工作,識別與經(jīng)營活動有關(guān)的安全風(fēng)險,采取切實(shí)可行的防范措施降低風(fēng)險等級,安全生產(chǎn)管理部門每季度至少對風(fēng)險控制結(jié)果檢查、評審一次,確認(rèn)控制措施的有效性。

7.2全公司的風(fēng)險評估一般每年3至4月份由公司組織一次,當(dāng)下列情形發(fā)生時,應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評估:

1)新的或變更的法律法規(guī)或上級部門要求;

2)經(jīng)營儲存設(shè)備或分裝設(shè)備發(fā)生變化;

3)作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動非正常進(jìn)行時;

4)采用新的安全技術(shù)或安全管理方法時;

5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

8.風(fēng)險管理的培訓(xùn)

8.1當(dāng)風(fēng)險評估結(jié)束后,應(yīng)及時將風(fēng)險評估的結(jié)果和所采取的控制措施,對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、教育,風(fēng)險管理培訓(xùn)教育的內(nèi)容包括:安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定及其它要求;危險因素識別、風(fēng)險評估方法;危害辨識與風(fēng)險評估結(jié)果,風(fēng)險控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)員工的風(fēng)險意識,使其熟悉所在崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素,掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

公司風(fēng)險管理規(guī)章制度篇6

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》,制定本細(xì)則。

第二條集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求,組織做好內(nèi)審工作。

第三條堅(jiān)持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。

第四條未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè),應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項(xiàng)目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點(diǎn)的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。

第六條企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計(jì)劃,確保費(fèi)用落實(shí)。

第七條安全風(fēng)險控制評估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo),分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改,實(shí)行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章管控效果評估

第九條存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點(diǎn)問題。

第十條體系運(yùn)行效果評估

(一)要素運(yùn)行效果評估

每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點(diǎn)管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評,各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下:

1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點(diǎn)問題或風(fēng)險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。

2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點(diǎn)問題且風(fēng)險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評估

1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。

(1)存在重點(diǎn)問題數(shù)超過查評項(xiàng)目的6%。

(2)失控要素?cái)?shù)超過查評要素?cái)?shù)的12%。

(3)風(fēng)險度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故,判定為體系總體運(yùn)行異常。

第三章內(nèi)審組織與管理

第十一條內(nèi)審工作的組織

(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長,分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。

(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。

(四)每個評審要素(節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng))應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。

(五)內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條內(nèi)審培訓(xùn)

(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。

(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括:集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點(diǎn)要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》(以下簡稱《指導(dǎo)手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。

(三)培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)任,采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。

(四)培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。

第十三條內(nèi)審流程

(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計(jì)劃,確定評估項(xiàng)目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。

(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責(zé)任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分,并提出整改建議。

(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細(xì)表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點(diǎn)問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。

(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。

(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加,其他要求同啟動會。

(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計(jì)劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條內(nèi)審管理要求

(一)企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項(xiàng)目為扣分項(xiàng),不得列為不參評項(xiàng)。

(二)內(nèi)審無問題的檢查項(xiàng)要寫出管控效果評估;扣分項(xiàng)必須有實(shí)際存在的問題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分,不得人為提升或壓低分值。

(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責(zé)任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。

(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章外審組織與管理

第十五條外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織

(一)按照分、子公司年度外審計(jì)劃,每年一季度,進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程安排。

(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘俊C(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下:

1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名)。

2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。

3.風(fēng)電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。

(三)外審專家組組成

1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學(xué)習(xí)評審。

3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。

第十六條外審準(zhǔn)備工作

(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。

(二)外審專家組長外審前,應(yīng)對外審方案進(jìn)行策劃,方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項(xiàng))、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。

(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計(jì)劃、分配外審任務(wù),組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點(diǎn)工作、事故通報等。

(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條外審流程

(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。

(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗(yàn)檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點(diǎn)問題及整改建議上報單元組長。

(三)單元組長對本單元存在的問題進(jìn)行確認(rèn),對要素、節(jié)點(diǎn)存在的偏差和不符合項(xiàng)進(jìn)行分析,列出重點(diǎn)問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。

(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項(xiàng)以及重點(diǎn)問題。

(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風(fēng)險控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析,評判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項(xiàng),提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。

(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。

(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

(八)外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條外審管理要求

(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計(jì)劃,并報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部,由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

(二)分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計(jì)劃。確因特殊原因需變更計(jì)劃,分、子公司應(yīng)書面說明原因,報請集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

(三)外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé);外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負(fù)責(zé),單元組長對本單元報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責(zé)令重新評審。

(四)任何人不得人為劃定得分率。

(五)對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%,或存在嚴(yán)重問題超過100項(xiàng)的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說明。

第十九條對外審專家的要求

(一)工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù);

2.現(xiàn)場外審前,認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實(shí)際情況。

3.堅(jiān)持原則,實(shí)事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。

(二)紀(jì)律要求

1.嚴(yán)格遵守外審時間安排,按時完成外審任務(wù)。

2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。

3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

(三)安全要求

1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進(jìn)入現(xiàn)場工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。

3.進(jìn)入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護(hù)用品,自覺遵守企業(yè)各項(xiàng)安全管理規(guī)定。

第五章評審報告及問題管理

第二十條企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求,落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任,做到檢查項(xiàng)目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實(shí)際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。

第二十一條外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進(jìn)行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進(jìn)行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條內(nèi)審報告及問題整改計(jì)劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計(jì)劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實(shí)”的原則列入“兩措”計(jì)劃、檢修、技改和消缺計(jì)劃,分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條內(nèi)、外審問題整改計(jì)劃完成率在第二年(整改年)要力爭達(dá)到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準(zhǔn)。

第六章《指導(dǎo)手冊》修訂

第二十五條內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條集團(tuán)公司定期匯總修改意見,組織對《指導(dǎo)手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。

第七章附則

第二十八條水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

第二十九條滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評:

(一)50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

(二)總裝機(jī)容量100mw及以下獨(dú)立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作,待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進(jìn)行。

第三十條本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

公司風(fēng)險管理規(guī)章制度篇7

第一條、

為加強(qiáng)醫(yī)學(xué)裝備臨床使用安全管理工作，降低醫(yī)學(xué)裝備臨床使用風(fēng)險，提高醫(yī)療質(zhì)量，保障醫(yī)患雙方合法權(quán)益。根據(jù)衛(wèi)生部20__年頒布的《醫(yī)療器械臨床使用安全管理規(guī)范（試行）》的規(guī)定和要求，由醫(yī)院醫(yī)療器械臨床使用安全管理委員會制定本制度。

第二條、

為確保進(jìn)入臨床使用的醫(yī)學(xué)裝備合法、安全、有效，對首次進(jìn)入我院使用的醫(yī)學(xué)裝備嚴(yán)格按照《醫(yī)用耗材新產(chǎn)品購置使用準(zhǔn)入制度》及《醫(yī)學(xué)裝備購置管理制度》中的要求準(zhǔn)入，對器械的采購嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)采購規(guī)范、入口統(tǒng)一、渠道合法、手續(xù)齊全，將醫(yī)學(xué)裝備采購情況及時做好對內(nèi)公開，對在用大型及生命急救支持類設(shè)備每年要進(jìn)行評價論證，對醫(yī)用耗材使用中發(fā)生的不良事件進(jìn)行監(jiān)測提出意見及時更新。

第三條、

對設(shè)備及耗材依據(jù)《醫(yī)學(xué)裝備驗(yàn)收與領(lǐng)用管理制度》、《醫(yī)學(xué)裝備維修保養(yǎng)管理制度》、《醫(yī)學(xué)裝備報廢管理制度》、《醫(yī)用耗材入庫驗(yàn)收制度》、《醫(yī)用耗材發(fā)放領(lǐng)用制度》、《植入性醫(yī)用材料專項(xiàng)管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項(xiàng)管理制度》的要求，作好安裝驗(yàn)收、出入庫、維護(hù)保養(yǎng)及報廢的管理工作。

第四條、

對醫(yī)學(xué)裝備采購、評價、驗(yàn)收等過程中形成的報告、合同、評價記錄等文件進(jìn)行建檔和妥善保存，保存期限為醫(yī)學(xué)裝備使用壽命周期結(jié)束后5年以上。

第五條、

對從事醫(yī)學(xué)裝備相關(guān)工作的技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)學(xué)歷、技術(shù)職稱或者經(jīng)過相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，并獲得國家認(rèn)可的執(zhí)業(yè)技術(shù)水平資格。

第六條、

對醫(yī)學(xué)裝備臨床使用技術(shù)人員和從事醫(yī)學(xué)裝備保障的醫(yī)學(xué)工程技術(shù)人員建立培訓(xùn)、考核制度。組織開展新進(jìn)設(shè)備使用前規(guī)范化培訓(xùn)，開展醫(yī)療器械臨床使用過程中的質(zhì)量控制、操作規(guī)程等相關(guān)培訓(xùn)，建立培訓(xùn)檔案，定期檢查評價。

第七條、

臨床使用科室對醫(yī)學(xué)裝備應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照產(chǎn)品使用說明書、

技術(shù)規(guī)范、規(guī)程操作。對產(chǎn)品禁忌癥及注意事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守，需向患者說明的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知，不得進(jìn)行虛假宣傳誤導(dǎo)患者。

第八條、

醫(yī)學(xué)裝備出現(xiàn)故障時使用科室應(yīng)當(dāng)立即停止使用，并通知醫(yī)療設(shè)備管理科按規(guī)定進(jìn)行檢修。經(jīng)檢修達(dá)不到臨床使用安全標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)學(xué)裝備不得再用于臨床。

第九條、

發(fā)生醫(yī)學(xué)裝備臨床使用不良反應(yīng)及安全事件時臨床科室應(yīng)及時處理并上報設(shè)備科和藥劑科，再由藥劑科上報省食品藥品監(jiān)督管理局。

第十條、

嚴(yán)格執(zhí)行《醫(yī)院感染管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項(xiàng)管理制度》、《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定對消毒器械和一次性使用耗材相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行審核。一次性使用耗材按相關(guān)法律規(guī)定不得重復(fù)使用。按規(guī)定可以重復(fù)使用的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照要求清洗、消毒或者滅菌并進(jìn)行效果監(jiān)測。醫(yī)護(hù)人員在使用各類醫(yī)用耗材時應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對其規(guī)格、型號、消毒日期、有效日期等不符合使用要求的嚴(yán)禁使用并及時上報藥劑科。

第十一條、

臨床使用的植入與介入類醫(yī)學(xué)裝備名稱、關(guān)鍵性技術(shù)參數(shù)及唯一性標(biāo)識信息應(yīng)當(dāng)記錄到病歷中。

第十二條、

制定醫(yī)學(xué)裝備安裝、驗(yàn)收、使用的相關(guān)制度。

第十三條、

對在用設(shè)備類醫(yī)學(xué)裝備的預(yù)防性維護(hù)、檢測與校準(zhǔn)、臨床應(yīng)用效果等信息進(jìn)行分析與風(fēng)險評估以保證在用設(shè)備類醫(yī)學(xué)裝備處于完好與待用狀態(tài)，保障所獲臨床信息的質(zhì)量。

第十四條、

在大型醫(yī)學(xué)裝備使用科室的明顯位置公示有關(guān)醫(yī)用設(shè)備的主要信息，包括醫(yī)學(xué)裝備名稱、注冊證號、規(guī)格、生產(chǎn)廠商、啟用日期和設(shè)備管理人員等內(nèi)容。

第十五條、

遵照醫(yī)學(xué)裝備技術(shù)指南和有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程由相關(guān)科室定期對大型醫(yī)學(xué)裝備使用環(huán)境進(jìn)行測試、評估和維護(hù)。

第十六條、

對于生命支持設(shè)備和重要的相關(guān)設(shè)備制訂相應(yīng)應(yīng)急備用方案。

第十七條、

醫(yī)學(xué)裝備保障技術(shù)服務(wù)全過程及其結(jié)果均應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄并存檔。

公司風(fēng)險管理規(guī)章制度篇8

一、堅(jiān)決貫徹執(zhí)行國家頒布的各種質(zhì)量管理文件、規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，確保鐵路運(yùn)輸安全。

二、保證產(chǎn)品質(zhì)量，由主管廠長牽頭，分管技術(shù)廠長和生產(chǎn)廠長組成的質(zhì)量安全領(lǐng)導(dǎo)組，由質(zhì)量管理室負(fù)責(zé)實(shí)施質(zhì)量管理相關(guān)工作，按照相關(guān)要求做好日常工作。

三、進(jìn)行經(jīng)常性的產(chǎn)品質(zhì)量知識教育，提高操作人員技術(shù)水平。實(shí)行生產(chǎn)、檢驗(yàn)、監(jiān)管現(xiàn)場三同時制度。對于關(guān)鍵工序、關(guān)鍵崗位，單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢查員以及職能部門到現(xiàn)場進(jìn)行指揮和技術(shù)督導(dǎo)。

四、現(xiàn)場產(chǎn)品質(zhì)量管理，嚴(yán)格按照工藝規(guī)范要求層層落實(shí)，保證每道工序的加工質(zhì)量符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持做到每個分項(xiàng)、分部加工質(zhì)量自檢自查，嚴(yán)格執(zhí)行“三檢”制度;不符合要求的不處理好決不進(jìn)行下道工序的施工，實(shí)行“質(zhì)量一票否決”制。

五、嚴(yán)格把好材料進(jìn)出質(zhì)量關(guān)，所有材料、配件、設(shè)備使用前必須獲得職能部門檢測同意或標(biāo)定，不合格的材料不準(zhǔn)使用，不合格的產(chǎn)品不準(zhǔn)進(jìn)入加工現(xiàn)場。

六、建立健全技術(shù)資料檔案制度，專人負(fù)責(zé)整理工程技術(shù)資料，認(rèn)真按照驗(yàn)收室要求，及時作好相關(guān)記錄。將產(chǎn)品資料分類整理保管好，隨時接受上級部門的檢查。

七、對違反產(chǎn)品質(zhì)量管理制度的人，將按不同程度給予批評處理和罰款教育，并追究其責(zé)任。對發(fā)生質(zhì)量事故的`當(dāng)事人和責(zé)任人，將按有關(guān)規(guī)定程序追究其責(zé)任并做出處理。

八、員工培訓(xùn)工作力求做到“三化三實(shí)”即“多樣化、規(guī)范化、科學(xué)化”和“實(shí)際、實(shí)用、實(shí)效”。做到需要和常態(tài)化。

九、教育培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)有針對性的科學(xué)安排培訓(xùn)。職工應(yīng)按時參加培訓(xùn)，做到一崗不缺、一人不漏，切實(shí)做到全面、全員、全過程管理。

十、每次課程結(jié)束后，將安排考試。考試的形式為書面答卷結(jié)合口頭問答及崗位抽查。崗位抽查指項(xiàng)目部就所講授的培訓(xùn)內(nèi)容是否被學(xué)員運(yùn)用到實(shí)際工作中進(jìn)行隨機(jī)考核。

十一、凡每次考試不及格者，不得上崗。待重考合格后，重新上崗。考證優(yōu)秀者將視情況予以獎勵。

十二、堅(jiān)持以技術(shù)進(jìn)步來保證產(chǎn)品質(zhì)量的原則，每個工位、每道工序、每個環(huán)節(jié)實(shí)施前，技術(shù)部必須進(jìn)行技術(shù)交底。

十三、對相關(guān)安全工序，緊緊抓住機(jī)車“八防”要求，嚴(yán)格對高風(fēng)險環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位、重要工種的風(fēng)險控制。

十四、關(guān)鍵崗位包括：檢查、輪對壓裝、焊接、探傷、試驗(yàn)等。

十五、建立快速反應(yīng)機(jī)制，本單位由質(zhì)量管理室負(fù)責(zé)實(shí)施對安全問題的快速報告、快速響應(yīng)、快速阻斷。

十六、建立產(chǎn)品應(yīng)急處置預(yù)案，對單位產(chǎn)品相關(guān)安全問題進(jìn)行，不間斷監(jiān)控，對影響機(jī)車整體安全問題的產(chǎn)品，及時有效的與收件單位進(jìn)行協(xié)商。對相關(guān)問題進(jìn)行快速解決。

十七、本制度于發(fā)布之日起執(zhí)行。

公司風(fēng)險管理規(guī)章制度篇9

單家村煤礦按照“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的工作要求，牢固樹立“風(fēng)險無大小”的紅線意識和“管控?zé)o特例”的底線思維，構(gòu)建起安全風(fēng)險分級管控體系，實(shí)施了安全風(fēng)險分級管控“三化”措施。

一是風(fēng)險點(diǎn)排查常態(tài)化。該礦制定下發(fā)《安全風(fēng)險分級管控制度》，健全完善安全生產(chǎn)責(zé)任制，構(gòu)建以礦長、總工程師為主體，下設(shè)專業(yè)科室的安全技術(shù)管控體系，按照“從細(xì)排查源頭風(fēng)險點(diǎn)，從深管控風(fēng)險關(guān)鍵點(diǎn)，從嚴(yán)治理現(xiàn)場隱患點(diǎn)”的工作要求，實(shí)行月度安全隱患排查和風(fēng)險點(diǎn)分級排查一并納入月度“雙險雙控”機(jī)制，全面、全方位、全過程排查井上下安全隱患和風(fēng)險點(diǎn)，形成“關(guān)口前移、縱深防御”的“大快嚴(yán)”集中行動安全風(fēng)險分級管控體系、全覆蓋、無縫隙的“雙險雙控”管控網(wǎng)絡(luò)體系和礦、區(qū)隊(duì)（科室）、班組（崗點(diǎn)）“三位一體”的風(fēng)險控制目標(biāo)責(zé)任體系。目前，已排查各類190處，《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險點(diǎn)名冊》即將匯編成冊。

二是風(fēng)險點(diǎn)措施精細(xì)化。該礦將排查出的風(fēng)險點(diǎn)，緊緊圍繞“人、機(jī)、物、環(huán)”方面的危險源，制定管控責(zé)任單位、管控責(zé)任人和具體管控措施（包括制度管理措施、施工工程措施、在線監(jiān)測措施、視頻監(jiān)控措施、自動化控制措施、應(yīng)急管理措施等），建立健全安全風(fēng)險掛牌督辦制度、安全風(fēng)險公示制度和安全操作“明白卡”制度，重點(diǎn)強(qiáng)化“一通三防、防治水、頂板管理、提升運(yùn)輸、火藥放炮、職業(yè)衛(wèi)生、安裝撤面和零星工程”等環(huán)節(jié)的風(fēng)險點(diǎn)管控，在時間上、空間上和管理上，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險預(yù)控、動態(tài)管控、全過程監(jiān)控。

三是風(fēng)險點(diǎn)管控閉合化。該礦對排查確認(rèn)的風(fēng)險點(diǎn)，實(shí)行閉環(huán)控制以及責(zé)任問責(zé)和追究，變事后事故追究為超前風(fēng)險追究，做到“小風(fēng)險不放過，大風(fēng)險不回避，問題處理不過夜”。對動態(tài)安全風(fēng)險，實(shí)行驗(yàn)收員、班組長、跟班副區(qū)長和現(xiàn)場安全員“四位一體”管控制和專業(yè)動態(tài)管控制。為確保風(fēng)險分級效果，對安全管理狀況及時通報，每周一將上周科室全覆蓋檢查、管理人員的走動式管理、安全信息整改以及薄弱人員排查情況等，在周安全辦公例會上通報，對不安全行為以及影響安全生產(chǎn)的因素給予及時預(yù)警，強(qiáng)力推進(jìn)了風(fēng)險管控、隱患排查治理和安全信息化體系建設(shè)，有效防范遏制各類事故的發(fā)生，確保了礦井安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

公司風(fēng)險管理規(guī)章制度篇10

為加強(qiáng)風(fēng)險管理和崗位風(fēng)險控制，預(yù)防事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，制定本制度。

一、適用范圍

適用于現(xiàn)場安全管理的風(fēng)險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新改擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除、報廢各階段的風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新以及重大危險源的風(fēng)險管理。

二、職責(zé)

1、安質(zhì)部是風(fēng)險評價的歸口管理部門，負(fù)責(zé)確定內(nèi)部風(fēng)險評價準(zhǔn)則，考核、驗(yàn)收各單位風(fēng)險評價、控制效果。

2、安全管理人員，負(fù)責(zé)組織本單位風(fēng)險評價工作，負(fù)責(zé)建立、更新重大危險源檔案，負(fù)責(zé)各級風(fēng)險的分析記錄、審查與控制效果驗(yàn)收，并定期進(jìn)行風(fēng)險評價更新。

3、各級崗位人員應(yīng)參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作。

三、風(fēng)險評價活動的實(shí)施步驟

1、收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定，組織員工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。

2、以班組為單位對作業(yè)活動進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價。

3、以崗位為單位收集整理危害辨識、風(fēng)險評價結(jié)果及控制措施，逐級進(jìn)行審核簽字后，提交本單位評價組織。

4、評價組織成員通過定性或定量評價，確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級。

5、辨識出的重大危險源，評價組織成員必須實(shí)施現(xiàn)場檢查，明確危險有害因素。

6、評價組織根據(jù)評價結(jié)果，確定風(fēng)險控制措施。

7、各單位根據(jù)評價結(jié)果，分析風(fēng)險控制管理等級，分級對風(fēng)險控制措施進(jìn)行實(shí)施和管理。

四、風(fēng)險控制措施的選擇

1、選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性;控制措施的先進(jìn)性和安全性;控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性。

2、控制措施應(yīng)包括：

(1)工程技術(shù)措施，采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

(2)管理措施，學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范安全管理;

(3)教育措施，采取有效的教育方法和手段，達(dá)到提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識的目的;

(4)個體防護(hù)措施，根據(jù)崗位職業(yè)衛(wèi)生需要配備防護(hù)用品，保證防護(hù)用品質(zhì)量，減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

五、風(fēng)險等級的分級管理

1、確定為巨大風(fēng)險、重大風(fēng)險等級的，由公司進(jìn)行管理。各單位逐級審核風(fēng)險控制措施，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。生產(chǎn)部監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期監(jiān)督檢查，確保巨大風(fēng)險、重大風(fēng)險控制的有效性。

2、確定為中等風(fēng)險等級的，由各單位進(jìn)行管理。各單位逐級審核風(fēng)險控制措施，由各單位領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。各單位監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期監(jiān)督檢查，確保風(fēng)險控制的有效性。

3、確定為可接受風(fēng)險等級的，由工段、班組進(jìn)行管理。工段、班組監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期監(jiān)督檢查，確保風(fēng)險控制的有效性。

公司風(fēng)險管理規(guī)章制度篇11

為防止網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件，保證信息安全問題及時響應(yīng)，特制定本制度：

一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情況的出現(xiàn)：

1、校園網(wǎng)主頁被惡意纂改。

2、交互式欄目發(fā)表反政府、分裂國家和色情內(nèi)容。

3、校園網(wǎng)用戶發(fā)布或閱讀反政府、分裂國家、色情言論。

二、防范立足于技術(shù)，以相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施及安全的設(shè)置以保障網(wǎng)絡(luò)安全，同時實(shí)行專人定時巡查和監(jiān)督信息傳輸。

三、若主頁被惡意更改，應(yīng)立即停止主頁服務(wù)并恢復(fù)正確內(nèi)容，同時檢查分析被更改的原因，在被更改的原因找到并排除之前，不得重新開放主頁服務(wù)。

四、交互式欄目內(nèi)容發(fā)布實(shí)行審核制度，未經(jīng)審核不得發(fā)布，實(shí)行版塊負(fù)責(zé)制，由版主負(fù)責(zé)本版塊的信息安全，以預(yù)防萬一有繞過審核的信息被發(fā)布，若出現(xiàn)未經(jīng)審核信息發(fā)布情況，應(yīng)暫時關(guān)閉信息發(fā)布功能，直至找到原因并排除為止。

五、對用戶上網(wǎng)實(shí)行時時監(jiān)控，若發(fā)現(xiàn)有異常行為應(yīng)立即關(guān)閉該用戶的網(wǎng)絡(luò)連接，并及時警告之并記錄在案，嚴(yán)重行為應(yīng)立即上報有關(guān)安全機(jī)構(gòu)。